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重磅!基金投资顾问业务试点正式启动 证监会深改举措加速落地!

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[基金投资咨询业务试点启动加速中国证监会深度改革措施落地]多位公共基金消息人士称,近日,中国证监会机构部发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,期待已久的公共基金投资咨询业务试点将正式落地。(《中国基金日报》)作为全面深化资本市场改革的重要举措,试点基金投资咨询业务已经正式启动,市场将迎来代表基金投资者利益的买方中介力量。

中国基金新闻记者从众多公共基金来源获悉,近日,中国证监会机构部发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》(以下简称《通知》),期待已久的公共基金投资咨询业务试点将正式落地。其中,嘉实多、华夏、益方达、南欧、中欧等基金公司已经申请试点并完成备案,并将正式启动投资咨询业务试点工作。

深化改革措施加速落地

期望优化投资者持股体验

近日,中国证监会资本市场的一系列改革重点和方向被提上日程。作为引导更多中长期基金进入市场的具体措施,基金投资咨询业务一鸣惊人。

10月22日,易惠曼董事长在全面深化社保基金和保险机构资本市场改革座谈会上提出,引导更多中长期基金进入市场的措施之一是“在提高资产管理机构专业能力的基础上,增强股权产品的吸引力,发展投资咨询服务,促进短期交易型基金向长期权力配置的转变”。

启动公共基金投资咨询试点项目,是全面深化资本市场改革、提升公共基金行业服务居民理财需求能力的重要举措。

开展基金投资咨询业务,首先,专业投资顾问应协助投资者对基金产品进行投资决策并监督其执行,以提高投资者的投资纪律,适当抑制投资者的上下追逐。

二是适当扭转销售机构的行为,将认购、赎回等交易费用的收费模式调整为按保留比例收费的方式,使中介机构和投资者的利益一致,逐步培育代表投资者利益的市场买方中介机构。

另一方面,市场买方中介可以代表投资者推动基金经理不断提高产品和服务质量,使基金投资者获得更好的投资回报。逐步形成投资者、投资顾问、基金经理和资本市场相互促进、共赢的局面,通过专业管理机构推动个人储蓄基金和市场短期交易基金在资本市场上向中长期基金转变。

据记者了解,嘉实多、华夏、易方达、南欧和中欧等五家基金公司已经启动试点项目。一些投资和护理业务试点项目在基金公司一级开展,一些在基金销售子公司一级开展,等等。

打破行业发展的痛点

让投资者用专业力量分享经济发展成果

就中长期投资回报而言,股票基金具有良好的投资业绩,但在实践中,大量普通投资者缺乏同样的感受,往往无法获得良好的回报。

基金经理最近观看的“上证指数离场6124.12周年”数据显示,12年后,上证指数仍徘徊在3000点,但同期许多股票已创下历史新高。更活跃的股票基金净值突破了2007年的高点,取得了良好的长期回报。作为专业机构投资者,公开发行基金坚持“研究创造价值”的理念,其带来的投资收益明显优于市场指数。公开发行基金的长期投资优势日益得到市场的验证。

但是投资者都反映出他们没有感受到这部分收入。原因是,一方面,它与持有资金时间过短、频繁申请赎回的投资者关系密切。另一方面,在以往卖方主导的基金销售模式下,销售人员过度营销和投资者缺乏长期投资心态也是重要因素。

如何使专业管理下的基金产品收入成为投资者的真实收入,使投资者能够以专业实力分享经济发展的成果,这是迫切需要解决的问题。

试点基金投资咨询业务是解决上述问题的积极尝试。

《通知》还指出,中国证监会将按照“试点先行、稳步推进”的原则,有序推进基金投资咨询业务试点,及时评估总结运行情况,优化方案,根据市场情况和试点结果,审慎稳步扩大试点范围。

(来源:中国基金会)

(编辑:DF075)