导航菜单

私募现场检查暴露两大违规 犇鑫连收两张监管警示函

?

5e51-iatixpn0510511.jpg

私募现场检查发现两起重大违规行为,本信投资收到两封监管警告信

每年的私人安置现场检查已经取得了连续的成果。

近日,广东省证监局发布两项公告,称在广州本信投资管理有限公司(以下简称“本新投资”)现场视察期间,发现该公司及其相关人员已有问题。因此,公司已采取行政监管措施发出警告信。

在这方面,业内人士认为,加强监管将使私募股权机构能够及早发现问题,及早纠正,提高组织的合规意识,促进私募股权行业的健康发展。

1

需要纠正两个主要问题

广东证监局的两封监管函直接指出了本新投资在人事管理和筹资方面存在的问题。

4616-iatixpn0510557.png

在筹资方面,根据公告,本新投资在出售“本新价值第五号私募股权投资基金”并未遵守相关规定时未评估投资者的风险识别能力和承担风险的能力。

因此,广东证监局决定采取行政监管措施发出警告信。此外,公司还要求“高度重视上述问题,调查相关责任,制定有效有效的整改计划,纠正存在的问题”,并在30天内提交整改报告,内部责任报告及相关问题。对负责人的书面审查。

在人事管理方面,广东证监局表示,在今年4月对本新投资进行现场检查时,潘毅被认定为基金从业人员,没有资格在基金工作,没有符合《证券投资基金法》的相关规定。因此,采取行政预警措施向本新投资发出警告信。

本信投资目前有两人有资格获得该基金。中国基金会的备案信息显示,本信投资于2015年4月注册,类型为证券私募。目前,共提交了9种产品,其中2种已投入使用,其余7种已提前清算。从人事情况来看,本新投资有4名全职员工,只有两名有资格获得资金。

那么,哪些私募股权机构需要合格?根据新版本《私募基金管理人登记须知》,它分为两种情况:一是证券私募,高级管理人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委托代表),总经理,副总经理,合规/风险控制人等)应该有资格获得该基金。其次,非证券私募需要至少两名高级管理人员(法定代表人/执行合伙人(委托代表),合规/风险控制人)才能获得基金资格。

2

促进行业规范发展

自今年以来,证监局已发布私募配售清单。例如,四川证监局表示,根据中国证监会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》,并按照“双随机,一开”的要求,随机选择了7个辖区内的私募机构。此外,大连,河北,山西,江西,青岛等地的证券期货局也公布了随机抽查清单。

从去年的检查结果来看,已发现超过30%的私募股权机构违规行为。去年10月,中国证监会通知了年度私募股权基金的专项检查和执法情况。在接受调查的453家私募机构中,有139家违反法律法规,占30.68%。

从治理措施的角度看,中国证监会对126家涉及非法资金和非法投资业务的私募股权机构采取了行政监管措施;并向五家私募股权机构提起诉讼,这些机构已经犯下严重违法行为,例如基金资产损失和投检查,并首先采取行政监督措施;同时向当地政府报告六个机构的涉嫌犯罪或转移到公安部门,并对其中两个采取行政监督措施,一个案件进行调查。

“事实上,这也是一件好事。已经发现(有问题)的私人配售早已被发现,可以更好地发展。”青云投资总经理杨振宁在接受《国际金融报》记者采访时表示,“我被发现了。”私募机构基本上会出现不同程度的问题或隐患,最严重的相应处理措施可能会被取消,用于记录资格,行业禁令等,但是警告信,行政监督措施,口头警告或命令发行。因此,除了特别严重的问题,如非法集资,没有备案的操作,其他小问题可以在遵守后予以纠正。“

近年来,严格监管的趋势已经变得明显。在去年的专项检查报告中,中国证监会表示将继续依法严格执行严格的监管要求,继续加强对私募股权基金的监管,坚决纠正行业混乱,严重干扰市场秩序。同时,我们将继续加强风险监测和预警,防范和化解私募基金业的风险,促进私募股权基金业的健康发展,真正促进私募股权和风险投资业的发展。在资本市场中发挥着重要的战略作用。

“因此,只要我们收到检查通知,我们就必须认真纠正公司的自查问题,不要挑战监管部门的监管红线。”私募股权行业的资深从业者告诉《国际金融报》记者。

主编:陈志杰

通博通宝